新網(wǎng)銀行因與身份不明客戶交易等違規(guī)被罰630萬，副行長等高管被罰

WEMONEY研究室劉雙霞2021-07-26 14:45 數(shù)字金融

7月26日，央行成都分行公布的行政處罰信息公示顯示，新網(wǎng)銀行因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進(jìn)行交易等違規(guī)被罰款630萬元。

新網(wǎng)銀行被罰超600萬：涉及與身份不明客戶進(jìn)行交易等違規(guī)

同時，該行4名相關(guān)責(zé)任人累計被罰23.5萬元。

其中，劉波(時任新網(wǎng)銀行副行長)對“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；與身份不明客戶進(jìn)行交易”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款9.5萬元。

李秀梅(時任新網(wǎng)銀行B2C消費金融部總經(jīng)理)對“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；與身份不明客戶進(jìn)行交易”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款 8.5萬元。

劉剛(時任新網(wǎng)銀行合規(guī)總監(jiān)兼法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理)對“未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款4.5萬元。

郭軍(時任新網(wǎng)銀行存款理財部副總經(jīng)理)對“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。（WEMONEY研究室劉雙霞/編輯）

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